私募基金管理人登記備案重要情況說明

文字資料來源于 北京信漢企業(yè)管理服務(wù)有限公司 董經(jīng)理 135.224.65561 專業(yè)私募基金管理人登記備案、產(chǎn)品發(fā)布手續(xù)辦理。注冊私募基金管理公司 審批基金管理公司

1、申請機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

2、申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

3、申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)

4、申請機(jī)構(gòu)直接或間接控股或參股的境外股東，穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定

5、申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方

6、申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件

7、申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

8、申請機(jī)構(gòu)的高管人員基金從業(yè)資格情況是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求

9、申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否收到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施

10、申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否收到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分

11、申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息

12、申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否被列入失信被執(zhí)行人名單

13、申請機(jī)構(gòu)及高管人員是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄

14、申請機(jī)構(gòu)最近三年是否涉訴或仲裁

15、其他需要說明的情況